妨礙行為系指故意破壞、偽造、改變或隱瞞調(diào)查所需的證據(jù)材料或向調(diào)查人員提供虛假材料，企圖嚴重妨礙對腐敗行為、欺詐行為、脅迫行為或串謀行為指控進行的調(diào)查；威脅、騷擾或脅迫任何一方使其不得參與調(diào)查或透露與調(diào)查相關(guān)的所知信息。 

一、合規(guī)行為準則 

員工在日常經(jīng)營行為中應(yīng)力爭達到最高道德標準，并滿足堅持誠信合規(guī)、維護公平競爭、防止腐敗賄賂、禁止內(nèi)幕交易、回避利益沖突、保守商業(yè)秘密等方面的合規(guī)要求。嚴禁任何腐敗行為、欺詐行為、串通行為、脅迫行為或妨礙行為的發(fā)生。 

（一）堅持誠信合規(guī) 

1.全體員工應(yīng)堅持誠信合規(guī)工作，認真履行自身職責(zé)，努力維護企業(yè)社會形象及良好聲譽； 

2.以尊重及謙遜的態(tài)度對待所有同事及訪客； 

3.以信任和協(xié)作的態(tài)度，與同事或上級領(lǐng)導(dǎo)溝通工作問題，相互配合完成工作任務(wù)； 

4.以誠實、公平的態(tài)度對待所有業(yè)務(wù)伙伴，確保向業(yè)務(wù)伙伴溝通或介紹的信息真實準確，不得通過誤導(dǎo)現(xiàn)有或潛在業(yè)務(wù)伙伴獲取業(yè)務(wù)； 

5.不得實施任何可能導(dǎo)致企業(yè)陷入違法嫌疑或被明令禁止的不合規(guī)行為； 

6.不得非法獲取單位財物，不得濫用職權(quán)； 

7.不得偽造、變造且不得使用偽造、變造的工作記錄、證件、印章、投標文件或其他材料。 

（二）維護公平競爭 

1.不得違反《反不正當競爭法》和《反壟斷法》等維護市場公平競爭的法律法規(guī)及合規(guī)要求，不得與競爭對手串通或共同參與具有不正當目的或影響的行為，包括串標、形成價格聯(lián)盟、破壞投標程序、分割市場或限制產(chǎn)品生產(chǎn)產(chǎn)量等； 

2.不得違反反洗錢和反恐怖融資的法律法規(guī)，不得與資金來源不合法的業(yè)務(wù)伙伴開展業(yè)務(wù)。 

（三）防止腐敗賄賂 

1.嚴禁員工向任何人提供可能被認定為賄賂的任何物品。員工應(yīng)充分認識到各單位在商業(yè)上的成功應(yīng)基于市場競爭力、業(yè)績以及產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量和技術(shù)質(zhì)量； 

2.不得直接或通過他人為獲取不正當利益提供或許諾金錢、服務(wù)、禮物或其他有價值的物品等任何形式的賄賂，包括不得支付融通費、不得通過雇傭提供賄賂、不得違反股份公司《捐贈贊助合規(guī)管理實施細則》的規(guī)定以“捐贈贊助”的形式提供賄賂等； 

3.不得直接或通過他人利用職務(wù)上的便利或利用本人職權(quán)或地位形成的便利條件，為他人謀取不正當利益，包括但不限于在與第三方合作的過程中違反股份公司《第三方盡職調(diào)查合規(guī)管理實施細則》的規(guī)定索取或者收受金錢、服務(wù)、禮物或其他有價值的物品； 

4.在與政府或其附屬機構(gòu)開展業(yè)務(wù)時，特別是在尋求政府批準、特許、準入或相關(guān)審批的情況下，員工不得直接或通過他人提供或許諾金錢、服務(wù)、禮物或其他有價值的物品等任何形式的賄賂； 

5.在尊重工作所在地宗教習(xí)慣、社會習(xí)俗及文化的前提下，員工可以在商務(wù)活動中交換象征性的禮物、非現(xiàn)金禮節(jié)性紀念品或提供友好的接待，但不得出于獲取不正當利益的目的，且不得違反股份公司《業(yè)務(wù)招待合規(guī)管理實施細則》的規(guī)定。 

（四）禁止內(nèi)幕交易 

1.任何員工知悉股份公司內(nèi)幕信息后，對內(nèi)幕信息負有保密責(zé)任，不得以任何方式向任何單位或個人泄露尚未公開披露的信息； 

2.股份公司禁止任何知悉證券交易內(nèi)幕信息的員工利用內(nèi)幕信息從事或建議他人從事證券交易活動； 

3.任何員工違反股份公司內(nèi)幕信息保密管理制度，擅自泄露內(nèi)幕信息或由于失職導(dǎo)致內(nèi)幕信息泄露，給股份公司造成嚴重影響或損失時，將受到紀律處分、經(jīng)濟處罰并承擔(dān)法律責(zé)任。 

（五）回避利益沖突 

1.員工應(yīng)避免自身或親屬與本單位及其相關(guān)方產(chǎn)生利益沖突； 

2.員工應(yīng)基于企業(yè)的最佳利益進行獨立判斷和合理決策，不得受與潛在或現(xiàn)有的供應(yīng)商、分包商、代表、聘用員工、客戶、競爭對手或監(jiān)管者的關(guān)系影響； 

3.各單位雇傭前任或現(xiàn)任政府雇員應(yīng)當遵守相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章制度。 

（六）保守商業(yè)秘密 

商業(yè)秘密保護范圍主要包括各單位的戰(zhàn)略規(guī)劃、管理方法、商業(yè)模式、改制上市、并購重組、產(chǎn)權(quán)交易、財務(wù)信息、投融資決策、產(chǎn)購銷策略、資源儲備、供應(yīng)商/客戶信息、招投標事項等經(jīng)營信息以及設(shè)計、程序、產(chǎn)品配方、制作工藝、制作方法、技術(shù)訣竅等技術(shù)信息。 

1.所有員工應(yīng)遵守股份公司《商業(yè)秘密保護規(guī)定》，保守本單位和業(yè)務(wù)合作伙伴的商業(yè)秘密，禁止向他人泄漏商業(yè)秘密； 

2.任何員工無權(quán)擅自對外提供涉密信息，確因工作需要對外提供涉密信息的，須按規(guī)定履行審批程序； 

3.未經(jīng)同意，嚴禁使用本單位的商業(yè)秘密進行技術(shù)開發(fā)、投資、合作和從事生產(chǎn)經(jīng)營活動； 

4.知悉商業(yè)秘密人員在調(diào)離、辭職、退休離崗前，應(yīng)辦理交接手續(xù)，與單位簽訂保密協(xié)議，承擔(dān)保密義務(wù)。 

二、管理層和員工的合規(guī)責(zé)任 

在執(zhí)行本準則的同時，各單位管理層及員工還應(yīng)負有以下合規(guī)責(zé)任： 

（一）各單位管理層必須積極推動本準則的實施，并通過行動表明其遵守本準則的承諾； 

（二）各單位管理層應(yīng)帶頭遵守本準則的合規(guī)要求； 

（三）各單位管理層應(yīng)向員工強調(diào)在開展任何生產(chǎn)經(jīng)營活動時遵守道德標準和合規(guī)要求的重要性和必要性； 

（四）各單位員工應(yīng)遵守其崗位職責(zé)和工作活動所涉及的法律法規(guī)及合規(guī)要求，并執(zhí)行本準則； 

（五）各單位員工有義務(wù)舉報任何已知或可能違反本準則的行為。各單位管理層應(yīng)積極發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對任何違反本準則的行為，并保護舉報不合規(guī)行為的員工； 

（六）各單位全體員工均應(yīng)簽署員工合規(guī)申明（中國籍員工簽署附件1，外籍員工簽署附件2）并遵照執(zhí)行； 

（七）各單位應(yīng)逐步對所有員工進行年度合規(guī)績效考核。各單位合規(guī)主管部門協(xié)同相關(guān)部門，根據(jù)各單位的實際情況，制定具體的合規(guī)績效考核標準。 

三、咨詢、舉報與違規(guī)處理 

（一）任何員工面臨下列情形時，應(yīng)及時主動地向合規(guī)主管部門咨詢或舉報： 

1.對某種行為的合規(guī)性存在疑問；  

2.特定情形下難以判斷如何遵守本單位合規(guī)要求； 

3.業(yè)務(wù)合作伙伴、同事的行為違反相關(guān)法律法規(guī)及本單位合規(guī)要求； 

4.各單位或個人受到外部的合規(guī)調(diào)查、質(zhì)詢或舉報； 

5.其他任何與合規(guī)相關(guān)的問題或情況。 

（二）任何部門、員工或業(yè)務(wù)合作伙伴，若知曉任何違反或疑似違反股份公司合規(guī)政策、相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的情況，無論情節(jié)是否重大，可實名或匿名向合規(guī)主管部門或通過以下渠道進行咨詢或舉報： 

咨詢舉報電話：***